发布时间 : 星期日 文章私募投资基金信息披露内容与格式指引2 号-股权投资基金更新完毕开始阅读f9e268f385254b35eefdc8d376eeaeaad0f3165f
公司及其子公司资产管理计划、信托计划、商业银行理财产品、保险资产管理计划、慈善基金、捐赠基金等社会公益基金、养老基金、社会保障基金、企业年金、政府类引导基金、境外资金（QFII 、RQFII 等）；个人投资者，自然人（非员工跟投）、自然人（员工跟投）。
【10】请根据基金所投标的具体形式选择填写表2.1、2.2或2.3。
【11】期末累计运营费：指基金运营过程中的所有费用之和，为表3.2所列费用合计。
【12】期末累计收益：按照财务会计准则进行核算。 【13】如所投项目涉及国家机密，可不进行披露备份。 【14】中小企业标准：投资时职工数不超过500人，年销售额不超过2亿元，资产总额不超过2亿元。
【15】高新技术企业：指在《国家重点支持的高新技术领域》内，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动，在中国境内（不包括港、澳、台地区）注册的居民企业。详情请查阅科技部、财政部、国家税务总局以国科发火?2016?32号印发修订后的《高新技术企业认定管理办法》。
【16】投资阶段：包括种子期、起步期、扩张期、过渡期、重建期、已上市。
【17】退出方式：包括境内上市、境外上市、协议转让、整
体收购、企业回购、新三板挂牌、清算。
【18】本期已实现收益：指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。
【19】本期利润：本期已实现收益加上本期公允价值变动收益
【20】《中华人民共和国公司法》第一百六十五条规定，公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。《中华人民共和国合伙企业法》第六十八条规定，有限合伙人可有第三款“参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所”、第四款“获取经审计的有限合伙企业财务会计报告”行为。私募基金管理人应在每年度结束后在私募基金信息披露备份系统上传经审计财务报告。
【21】公司型、合伙型基金的注册地应填写工商注册地，除此之外的私募股权投资基金，基金注册地填写“不适用”。
【22】管理人手动填写。
【23】投资者类型：机构投资者，境内法人机构（公司等）、境内非法人机构（一般合伙企业等）、财政直接出资、本基金管理人跟投、境外机构；投资计划，私募基金产品、证券公司及其子公司资产管理计划、基金公司及其子公司资产管理计划、期货公司及其子公司资产管理计划、信托计划、商业银行理财产品、保险资产管理计划、慈善基金、捐赠基金等社会公益基金、养老基金、社会保障基金、企业年金、政府类引导基金、境外资金
（QFII 、RQFII 等）；个人投资者，自然人（非员工跟投）、自然人（员工跟投）。
【24】请根据基金所投标的具体形式选择填写表4.1或4.2。 【25】投资行业分类参考标准见附录。 【26】投资方式：包括股权、可转换债。
附录4 重大事项临时报告
序号 公告事项 1 基金名称、注册地址、组织形式发生变 更 2 3 4 投资标的和投资策略发生重大变化 变更基金管理人或托管人 管理人的法定代表人、执行事务合伙人 （委派代表）、实际控制人发生变更 5 6 7 8 9 触及基金止损货预警线后处理情况 管理费率、托管费率发生变化 基金收益分配事项发生变更 基金存续期变更或展期 基金发生清盘或清算 10 发生重大关联交易事项 11 基金管理人、实际控制人、高管人员涉 嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查 12 设计私募基金管理业务、基金财产、基 金托管业务的重大诉讼、仲裁 13 基金合同约定的影响投资者利益的重 大事项
附录：投资行业分类参考标准
一级行业 00 能源 二级行业 0001 能源 三级行业 000101 能源开采设备与服务 000102 石油与天然气 000103 01 原材料 0101 原材料 010101 010102 010103 010104 010105 010106 煤炭 化学原料 化学制品 建筑材料 容器与包装 有色金属 钢铁 010107 非金属采矿及制品 010108 纸类与林业产品