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Q/SY1002.2-2008
5.6.2合规性评价
为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，组织应建立、实施和保持程序，以定期评价对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 5.6.2.1 意图
通过定期评价组织的活动、产品或服务与适用的法律、法规和其他要求的符合性，以履行遵守法律、法规和其他要求的承诺。 5.6.2.2 输入
组织应建立、实施和保持合规性评价程序，对适用法律、法规和其他要求的遵守情况进行定期评价。应考虑：
——识别、获取到的适用法律、法规和其他要求(见5.3.2)； ——活动、产品或服务及其规模、类型和复杂程度； ——策划制定的程序和工作指南及运行准则； ——运行控制的实际效果； ——测量和监视的结果(见5.6.1)；
——来自相关方的有关信息等。 5.6.2.3 过程
5.6.2.3.1 组织应根据规模、类型和复杂程度，规定适当的合规性评价的职责、方法、范围和频次，并考虑以往的合规性评价情况、所涉及法律法规和其他要求的具体特点等。 5.6.2.3.2 组织应通过下述过程进行合规性评价： ——内、外部测量和监视的结果； ——日常的监督检查； ——文件评审； ——审核； ——管理评审；
——对投诉情况的处理等。
5.6.2.3.3 对不合规的情况应进行原因分析，针对性地制定和实施纠正措施和预防措施，跟踪措施实施效果，达到法规的要求；
5.6.2.3.4 组织应记录并保存合规性评价的结果。 5.6.2.4 输出 典型输出包括： ——合规性评价的程序； ——合规性评价的计划或安排； ——合规性评价的结果；
——针对合规性评价结果采取的相应措施。 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施
组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便： a)识别和纠正不符合，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响； b)对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取纠正措施避免再次发生； c)评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； 49
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d)记录采取纠正措施和预防措施的结果； e)评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 对于所有拟定的纠正措施和预防措施，在其实施前应先通过风险评价进行评审。采取的措施，应与问题的严重性和相应的健康、安全与环境风险及影响相适应。 组织应确保对因纠正和预防措施引起的健康、安全与环境管理体系文件进行修改。 5.6.3.1 意图
通过确定不符合并予以纠正，分析不符合的原因，采取纠正措施和预防措施，实现健康、安全与环境管理体系的持续改进。 5.6.3.2 输入
组织应建立、实施和保持程序，以确保识别和纠正不符合，对不符合进行原因分析并实施纠正措施和预防措施，验证并评审这些措施的有效性。包括以下要求：
——确定参与分析和处理不符合，制定、实施、跟踪验证纠正措施及预防措施的人员、职责和权
限；
——识别、纠正不符合，分析因为不符合而产生的风险和影响，采取措施减少这些风险和影响； ——调查确定不符合产生的原因；
——采取纠正措施，防止不符合的再次发生；
——评价是否需要采取预防措施，并实施所制定的预防措施；
——纠正措施或预防措施实施前，应对措施可能带来的风险和影响进行评价； ——确保纠正措施和预防措施得到实施，并跟踪验证；
——由于纠正措施和预防措施而引起的体系文件的变化，应及时进行文件修订。 5.6.3.3 过程
5.6，3.3.1 发现不符合的方法或途径主要有以下几个方面： ——合规性评价的结果； ——危害因素辨识和评价的结果； ——作业许可有关票证执行的结果； ——测量和监视的结果； ——统计分析； ——内、外部审核结果；
——来自员工及周边社区的意见和建议等。
5.6.3.3.2 不符合项报告应明确不符合的发生地点、时间、责任单位、事实描述、依据和不符合性质等。
5.6.3.3.3 组织在确定和实施纠正措施时，应考虑：
——纠正措施及其进度安排应适于不符合的性质、规模和影响； ——纠正措施包括实施责任、期限等要求； ——评价纠正措施可能带来的风险和影响； ——记录因为纠正措施所引起的对程序的更改。 5.6.3.3.4 组织在确定和实施预防措施时，应考虑：
——运用合理的信息来源(趋势分析、审核报告、记录、风险分析的更新信息、新的危险物质、检
查结果、员工建议等)；
——识别确定需要采取预防措施的问题；
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