发布时间 : 星期三 文章工程建设施工企业质量管理体系文件检查报告1(2015版)更新完毕开始阅读b0a60a782dc58bd63186bceb19e8b8f67d1cefdd
工程建设施工企业质量管理体系文件检查报告
□认证 □再认证 □ 标准转换 □ 扩大范围 受审核方名称： 审查的文件化的信息名称： 版本号： 依据的标准: GB/T19001- / ISO9001: 和GB/T50430-2007 专业代码: ISO9001-2015 文审要点 4.1 1、建立体系时是否确定了与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素? 2、是否确定应对这些内部和外部因素的相关信息监视和评审？ 1、是否确定了质量管理体系有关的相关方；以及相关方的要求？ 2、是否对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？ 1、策划体系范围时是否确定了管理体系的边界和适用性？ 2、是否考虑了内部和外部因素？有关相关方的要求？组织的产品和服务？ 3、质量管理体系范围是否形成了文件的信息，并得到保持 4、不适用于其质量管理体系范围是否说明理由？ 1、是否保持、保留覆盖标准的形成文件的信息？ 2、是否充分识别和描述了过程及其相互关系和作用、输入以及期望的输出 3、是否确定了体系需要应对的风险和机遇？ 4、是否对过程、变更进行了评价，以确保实现过程的预期结果 是否对最高管理者明确了标准（A-J）管理承诺和领导作用？ 1、是否确定、理解并持续满足顾客要求以及适用的法律法规要求？ 2、是否确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇？ 3、是否始终致力于增强顾客满意？ 1、制定方针是否满足了标准:A-D的要求？ 2、沟通方针是否满足了标准:A-D的要求？ GB/T50430-2007增加的要求及说明 无明确对应条款 是否符合 □是 □否 说明 4.2 无明确对应条款 □是 □否 4.3 1 《规范》中没有对\不适用\的有关规定，□是 对《规范》中不适用的条款（如10.3）， 可声明不适用；对《标准》中不适用的条□否 款，可声明不适用（如 7.3）。 4.4 3.1 3.4.2 3.4.3 《标准》覆盖了《规范》除 3.4.2 中关于建立考核机制要求外的全部要求 □是 □否 5.1.1 5.1.2 无明确对应条款 无明确对应条款 □是 □否 □是 □否 5.2.1 5.2.2 3.2.1 3.2.2 制定质量方针要求 定期评审质量方针要求 □是 □否
5.3 1、是否明确、完整规定了职责权限？ 2、是否满足标准A-E? 4 6.1 6.2 6.3 7.1.1 1、是否明确了在策划质量管理体系时，确定需要应对的风险和机遇的目的应满足标准的A-D 2、是否明确了如何策划风险和机遇？ 3、是否增加了“基于风险的思维”，提出了质量管理体系的策划要求。 1、质量目标是否可测量？是否分解到与质量有关的职能和层次？ 2、质量目标内容是否包含了标准A-G的要求？ 3、质量目标是否形成了文件的信息？ 4、实现质量目标的策划要求是否满足标准A-E? 5、质量管理体系变更是否考虑满足标准A-E? 建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源是否考虑了A-B的要求？ 是否确定并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程? 是否确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程并获得合格产品和服务？ 《规范》中增加了关于施工企业应明确QMS的管理层次、设置相应部门和岗位，在各管理层次中明确质量管理的组织协调部门或岗位，规定上述部门、岗位的职责和权限，形成文件并传递到各管理层次，调整时修改相关文件的要求；增加了最高管理者的质量职责和权限。 无明确对应条款 □是 □否 □是 □否 3.2.3 3.2.4 3.3.1 3.3.2 规范增加： 3.2.4 中关于建立并实施质量目标管理制度的要求 3.3.1 中关于 QMS 策划内容的要求。 3.3.2 中关于质量管理内容的要求。 □是 □否 3.4.1 5.1 《规范》增加的要求：3.4.1 中关于施工企业应确定并配备QMS 运行所需的技术、资金等资源的要求。 《规范》增加、细化的要求： 5.1.1 中关于建立并实施人力资源管理制度的要求。 5.1.2 中关于根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划的要求。 《规范》增加和细化的要求： 6.1 中关于建立施工机具管理制度的要求。 6.2.1 中关于施工机具配备计划应按规定经审批后实施的要求。 6.2.2 中关于施工机具供方评价的要求。 6.2.3 中关于与施工机具供应方订立合同的要求。 6.2.4 中关于施工机具验收的要求。 6.3 中关于施工机具的使用、技术和安全管理、维护保养等应符合相关规定的要求等。 无新增 □是 □否 □是 □否 □是 □否 7.1.2 7.1.3 6 7.1.4 7.1.5 7.1.6 7.2 是否确定、提供并维护所需的环境，以运行过程并获得合格产品和服务？ 1、是否确定并提供确保结果有效和可靠所需的资源？ 2、组织应确保所提供的资源 3、是否保留适当的形成文件的信息，作为监视和测量资源适合其用途的测量设备？ 是否确定所需的知识，以运行过程并获得合格产品和服务？ 1、是否确定受其控制的工作人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性？ 2、是否保留了适当的形成文件10.5.1 -5 11.1.2 11.5 无新增 □是 □否 □是 □否 5.2 5.3 无明确对应条款 □是 □否 5.2.1 中关于任职条件应形成文件的要□是 求。 5.2.2 中关于项目经理、施工质量检查人□否 员、特种作业人员等应持证上岗的要求。 5.2.3 中关于建立员工绩效考核制度的
7.3 的信息，基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员是胜任的，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性。 工作人员意识是否知晓：标准5.3 A-D的要求？ 1、是否确定了内外部沟通？ 2、包括标准的A-E的内容？ 1、是否包含标准所要求的形成文件的信息？ 2、是否确定了创建和更新、控制形成文件的信息？ 10.5.4 3.3.3 3.5.1 3.5.2 3.5.3 10.5.5 11.3.3 要求。 5.3.2 中关于培训内容的要求等。 5.3.2 中关于意识内容的要求等。 □是 □否 □是 □否 □是 □否 7.4 7.5.1 — 7.5.3 无新增 1、《规范》和《标准》对应条款要求互不完全覆盖。 2、3.5.2 条第 3 款“明确并及时获得质量活动所需的法律、法规、标准和规范”、第 6 款“确保各岗位员工明确其活动所依据的文件”为增加要求。 3、《规范》增加、细化的要求：3.5.3 中存档记录应符合档案管理规定的要求。10.5.5 中关于施工记录的要求。 11.3.3 中关于工程资料形成、移交、归档的要求等。 《规范》增加、细化的要求： 10.1.1 中关于建立并实施工程项目施工质量管理制度的要求。 10.2.1 中对项目经理部机构设置和人员配备的要求。 10.2.2 中关于项目经理部接收设计文件、参加图纸会审和设计交底的要求。 10.2.3，10.2.4，10.2.5 中关于工程项目质量管理策划的要求等。 《规范》增加、细化的要求： 7.1.1 中关于建立并实施工程项目投标及工程承包合同管理制度的要求。 7.1.2，7.2.2 中关于依法投标及签约的要求。 7.1.2、7.3.3 中关于对合同履行情况进行跟踪、分析和记录的要求。 7.3.1 中关于应使相关部门和人员掌握合同要求并保存相关记录的要求。 7.3.2 中关于合同变更的要求。 10.5.4 中关于与有关方保持沟通的要求等。 《规范》中的\施工设计\指施工图设计，承担施工图设计应具备相应的资质。 8.1 1、是否明确产品和服务实现过程的策划要求？以及变更的策划？ 2、是否识别外包过程？ 10.1.1 10.2 □是 □否 8.2.1 -- 8.2.4 1、产品和服务要求的识别是否覆盖明示的、隐含的、法规及组织附加要求？是否明确评审变更和顾客沟通的要求？ 2、顾客沟通是否体现了“顾客财产”的处置或控制及应急措施的特定要求。 7 10.5.4 □是 □否 8.3.1 8.3.2 8.3.3 8.3.4 ~ 8.3.6 8.4.1 -- 8.4.3 产品和服务的设计和开发是否考虑了标准A-J的要求 设计和开发输入是否明确标准A-E的要求？ 对设计和开发过程进行控制是否满足标准a-f的要求？是否明确设计输出应包括的内容 外部提供的过程、产品和服务是否规定了控制要求？提供给外部供方的信息是否规定了沟通的相关要求？ 10.3 □是 □否 对8.3（10.3）条款不适用的企业，现场确认该条款不适用的合理性 8.1 8.2 8.3.1 8.3.3 9 《规范》增加、细化的要求： 8.1中关于建立并实施建筑材料、构配件和设备管理制度的要求。 8.2中关于采购计划、采购合同、供应方评价和再评价的要求。 8.3.1中关于建筑材料、构配件和设备验收的要求。 8.3.3关于采购的建筑材料、构配件和设备负荷职业健康、安全和环保要求的要求。 9.1中关于建立并实施分包管理制度的要求。 9.2 中关于分包方选择和分包合同的要求。 9.3.1 中关于在分包项目实施前对分包方进行要求交底、方案审批、人员能力确□是 □否
8.5.1 生产和服务提供受控条件是否包含了标准a-h的要求？ 10.4 10.5.1 10.5.2 8.5.2 8.5.3 8.5.4 1、为确保产品和服务合格是否采用适当的方法识别输出？ 2、是否规定了识别、验证、防护和保护顾客或外部供方的财产的要求？ 8.4 8.5 10.5.1 10.5.3 10.6.1 8.5.5 8.5.6 是否明确了交付后服务及变更的要求？ 1、是否包含对生产和服务提供的更改进行必要评审和控制的要求？ 2、是否确定了评审和更改措施形成文件的信息？ 有无明确产品和服务特性进行监视和测量？ 是否明确了不符合要求的输出进行识别和控制的相关要求？ 10.6.1 10.6.2 10.6.3 10.5.5 认和主要材料、设备、设施验证的要求。 9.3.3 中关于对分包方的履约情况进行评价和记录的要求等。 增加、细化的要求： 10.4.1 中关于施工准备的要求。 10.4.2 中关于向监理方或发包方报审、报验，办理开工手续的要求。 10.4.3 中关于向项目经理部交底的要求。 10.5.1 中关于项目经理部对施工过程质量进行控制的要求。 《规范》中行业化的要求： 10.5.2 中关于对施工过程进行确认的要求 《规范》中行业化的要求： 8.4 中关于建筑材料、构配件和设备现场管理的要求。 10.5.3 中关于对施工过程和进度进行标识的要求。 《规范》未覆盖《标准》的全部要求，以《标准》要求为主进行审核。 无增加 8.4 中关于建筑材料、构配件和设备现场管理的要求。 10.5.1 第 8 款中半成品、成品保护要求。 10.6.1 中关于移交期间防护的要求 10.6.1 中关于工程移交的要求。 10.6.2，10.6.3 中关于服务的要求等。 设计变更的有关要求 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 8.6 8.7 8.3.1 11.3 8.3.2 11.4 9.1 -- 9.1.1 监视、测量、分析和评价过程的策划是否包括：监视和测量对象、方法、时机、内容？ 9.3.2 10.1.2 11.1.1 11.2 12.1 12.2.3 12.21 12.22 13.1 9.1.2 是否明确对顾客满意信息进行监视并规定获取和利用信息的方法？ 过程的监视、测量和分析是否规定了分析的结果用于评价a-g的7个方面？ 8.3.1 中关于建筑材料、构配件和设备验收的要求。 11.3 中关于施工质量验收的要求。 《规范》中行业化的要求： 8.3.2 中关于不合格的建筑材料、构配件和设备的处理要求。 11.4 中关于施工质量问题的处理要求。 《规范》增加、细化的要求： 9.3.2 中关于对分包方的施工和服务过程进行监督、指导、检查、验收的要求。 10.1.2 中关于对项目经理部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核的要求。 《规范》增加、细化的要求： 11.1.1 中关于建立并实施施工质量检查制度的要求。 11.2 中关于施工质量检查的要求。 12.1 中关于建立质量管理自查与评价制度的要求。 12.2.1，12.2.2 中关于质量管理活动监督检查的要求。 13.1 中关于建立并实施质量信息管理和质量管理改进制度的要求。 无明确对应条款 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 9.1.3 13.2 《规范》中行业化和细化的要求详见条款。