发布时间 : 星期日 文章中国石油天然气集团公司HSE管理体系审核管理规定(安全[2014]17号)更新完毕开始阅读99daeb2ee418964bcf84b9d528ea81c758f52ecd
中国石油天然气集团公司 HSE管理体系审核管理规定
安全[2014]17号
第一章 总则
第一条 为规范中国石油天然气集团公司（以下简称集团公司）HSE管理体系审核工作，提高审核质量，促进企业HSE管理体系规范有效运行，制定本规定。
第二条 HSE管理体系审核分为集团公司审核（含专业分公司审核）、企业审核和第三方审核。
第三条 HSE管理体系审核应当遵循“三不审核”的原则，即没有审核方案不审核，没有审核检查表不审核，审核人员没有进行培训不审核。
第四条 集团公司以企业规范开展内部审核为主体，逐步建立多层次、全覆盖，分专业、有侧重，多方式、高效率的HSE管理体系审核工作机制。
第五条 本规定适用于集团公司及其全资子公司、直属企事业单位（以下统称所属企业）。集团公司及所属企业的控股公司通过法定程序实施本办法。
第二章 管理职责
第六条 集团公司安全环保与节能部负责HSE管理体系审核工作的总体策划和组织协调，主要职责如下：
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（一）制定集团公司HSE管理体系审核管理制度，明确审核工作的总体原则和基本程序；
（二）负责集团公司HSE管理体系审核员队伍建设工作； （三）协调指导专业分公司、所属企业的HSE管理体系审核工作；
（四）定期总结分析HSE管理体系审核工作情况，研究改进审核工作方式方法；
（五）监督HSE管理体系审核发现问题的整改落实。 第七条 专业分公司负责组织实施本专业领域的HSE管理体系审核工作，主要职责如下：
（一）制定本专业HSE管理体系审核管理制度； （二）结合本专业实际，完善本专业HSE管理体系审核检查表；
（三）制定本专业年度HSE管理体系审核方案，并组织实施；
（四）建立本专业HSE管理体系审核专家库；
（五）定期总结分析本专业HSE管理体系审核工作情况，督促、跟踪审核发现问题的整改落实。
第八条 所属企业负责组织实施本单位的HSE管理体系内部审核工作，主要职责如下：
（一）制定本单位HSE管理体系审核管理制度； （二）制定本单位年度HSE管理体系内部审核和管理评审方案，并组织实施；
（三）培养本单位HSE管理体系内审员队伍；
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（四）定期总结分析本单位HSE管理体系审核工作情况，对审核发现问题及时进行整改和关闭；
（五）确保HSE管理体系审核工作所需的资源。
第三章 审核程序和管理要求
第九条 HSE管理体系审核工作程序包括审核准备（包括文件审核）、召开首次会议、实施审核、审核组内部沟通、编写审核报告、召开末次会议等环节。审核组可根据审核目的对审核工作程序做相应调整。
第十条 集团公司HSE管理体系审核由安全环保与节能部总协调，专业分公司具体组织，每年对所属企业至少进行一次全要素审核；根据国家有关安排部署和特殊安全生产形势等，对重点单位可提高审核频次，开展专项审核。
第十一条 所属企业应当系统策划和规范实施HSE管理体系审核工作，每年至少完成一次覆盖领导层、机关部门和所有二级单位的内部审核工作。所属企业二级单位每年要对基层单位进行全覆盖审核。建设单位应当对重点工程施工承包商开展HSE管理体系审核工作。
第十二条 在策划和部署HSE管理体系审核工作时，应当符合《健康、安全与环境管理体系审核指南》标准（Q/SY1002.3）的要求，编制审核工作方案，完善现场审核检查表。
第十三条 应当结合年度安全环保重点工作安排、有关事故情况等，确定每一次的审核重点内容。突出关键装置、要害部位、重要业务流程，重点对安全环保责任落实、安全环保风险防控等
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内容进行审核。
第十四条 每次审核前，应当结合被审核单位的生产经营规模、专业特点以及审核重点内容等，组织熟悉业务的HSE管理体系审核员和会审核的业务管理人员以及有关技术专家组成审核组，明确审核组组长。每次审核前应当对所有审核人员进行培训，审核组骨干人员应当保持相对稳定。
第十五条 各级领导要定期参加HSE管理体系审核工作。专业分公司领导班子成员每半年至少参加对一家所属单位的全程审核工作，企业领导班子成员每半年至少一次参加对所属二级单位的全程审核工作。
第十六条 参加审核是各级管理人员的基本责任，各级业务管理人员应当积极参加HSE管理体系审核工作。
第十七条 审核人员应当严格遵守集团公司和被审核单位的有关安全管理制度和生活接待规定，轻车简从，严格审核。
第十八条 审核过程中，审核人员应当结合审核目的、时间安排等，采取人员访谈、查阅资料、抽查验证、模拟测试、现场观察等多种方式开展审核工作。
第十九条 现场审核结束后，审核组应当向被审核单位提交审核报告。审核报告除审核目的、审核依据及被审核单位典型做法等一般性内容外，应当重点分析和通报审核发现的问题，提出改进的建议并附审核问题清单。
第二十条 受审核单位应当从制度标准、教育培训、责任落实、资源投入、监督考核等方面深入查找和分析审核发现问题产生的深层次原因，针对原因采取整改措施，防止同类问题重复发
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