发布时间 : 星期日 文章合正海华双利一号私募证券投资基金综合服务协议更新完毕开始阅读96bcac924431b90d6d85c72c
第三条 涉及服务内容的相关名词解释
1、本协议：《合正海华双利一号私募证券投资基金综合服务协议》及对本协议的任何有效修订和补充。
2、本基金：合正海华双利一号私募证券投资基金
3、私募基金：以非公开方式向合格投资者募集资金设立的证券投资基金。
4、资金账户：以私募基金名义在证券经纪机构开立的证券交易资金账户，用于基金资产中现金资产的归集、存放与支付。
5、银行结算账户：以私募基金名义在存管银行开立的，与资金账户和交易结算资金管理账户建立唯一的转账对应关系的银行存款账户。
6、注册登记业务：指办理投资者账户管理、基金持有人名册登记以及基金认购、申购、赎回、冻结解冻、权益分派等基金注册登记相关事宜。
7、基金估值核算：指按照公允价格对基金资产和负债的价值进行计算、评估，以确定基金资产净值和基金份额净值。
8、基金资产总值：指根据确定的估值核算方法计算的基金资产的价值总和，包括但不限于基金持有的各类资产市值、基金投资总净值、银行存款及利息等。
9、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值。 10、基金资产份额：用于计算、衡量基金资产净值以及投资人参与、退出、增资或减资时的计量单位。
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11、基金资产总份额：指全体投资人所持有的基金资产份额之和。 12、基金份额净值：指私募基金资产净值/私募基金资产总份额。 13、工作日：上海证券交易所、深圳证券交易所、中金所、上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所等相关交易场所的正常交易日。
三、双方的权利与义务
第四条 甲方的权利
1、甲方有权享有乙方提供的本协议第二条中双方约定的服务内容；
2、甲方有权从乙方获得相关的业务资料及业务支持； 3、甲方有权按照乙方的规定的格式，通知乙方按要求设臵基金相关业务参数；
4、甲方有权从乙方获得本协议第二条约定的服务范围内的私募基金相关财务数据；
5、甲方有权根据法律法规、监管要求以及本协议约定，要求乙方配合进行相关业务纠错处理；
6、与乙方协商一致的情况下，甲方有权要求乙方配合开展私募基金的业务创新工作。
第五条 甲方的义务
1、甲方在委托乙方办理私募基金综合服务前，应确保已在中国证券投资基金业协会完成基金管理人登记，并取得基金业协会下发的
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私募投资基金管理人登记证明。
2、甲方在委托乙方办理私募基金综合服务时，应确保相关需求严格遵循法律法规及相关行业规章制度；
3、甲方应确保其制定的基金合同等基金文件中的业务处理规则不违背相关机构制定的《基金会计制度》及资产估值业务相关制度规则与办法指引；
4、甲方开展业务前，应按照乙方要求的格式向乙方提供私募基金的参数信息，并保证参数的准确、完整、合规；
5、甲方应按照乙方要求的数据交换协议格式按时向乙方发送业务数据，并保证数据的准确、完整、合规；
6、甲方应及时接收、查看乙方发送的业务数据，发现数据异常或因技术故障或其他原因导致不能正常对乙方提供的私募基金相关业务数据进行确认时，应及时通知乙方；甲方应妥善保管乙方发送的业务数据，并做好相关的数据备份和维护工作；
7、甲方根据法律法规、监管要求以及本协议约定，配合乙方进行相关业务纠错处理；
8、甲方应在新投资业务上线前，与乙方进行充分的系统联网测试；
9、甲方在享有乙方提供的本协议第二条中双方约定的服务内容时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按规定的收费标准按时、足额向乙方支付相关费用。
第六条 乙方的权利
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1、乙方有权根据业务需要，制定或修订私募基金综合服务相关业务规则并予公布；
2、甲方未能按乙方规定的业务表格按时向乙方提供私募基金业务参数信息时，乙方有权拒绝受理甲方提出的私募基金综合服务的相关业务处理；
3、乙方在组织办理本协议第二条中双方约定的服务内容时，有权依照相关法律法规，采集、计算私募基金运行相关数据；
4、甲方未能按照双方的约定按时发送私募基金交易、私募基金投资交易数据及其他相关交易数据等私募基金业务数据，致使乙方无法提供私募基金综合服务的，乙方有权待甲方提供数据后再按照有关条款办理。
5、乙方有权根据甲方的风险状况，与甲方另行约定风险管理措施；
6、甲方在办理日常业务中存在违反行业相关法律法规的行为，乙方有权要求甲方进行改正；
7、乙方有权要求甲方配合进行相关业务纠错处理； 8、乙方有权向甲方收取相关综合服务费用。 第七条 乙方的义务
1、乙方受甲方委托，应积极组织办理本协议第二条中双方约定的私募基金综合服务；
2、乙方应配备足够的专业人员办理私募基金综合服务，维护相关业务系统的安全稳定运行；
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