发布时间 : 星期日 文章合正海华双利一号私募证券投资基金综合服务协议更新完毕开始阅读96bcac924431b90d6d85c72c
合正海华双利一号私募证券投资基金
综合服务协议
（齐鲁证券 第28号）
甲方：北京合正普惠投资管理有限公司 乙方：齐鲁证券有限公司
二〇一五年三月
1
目 录
一、协议当事人 .......................................... 3 二、综合服务的主要内容 ................................... 4 三、双方的权利与义务 .................................... 6 四、私募基金的资产保管 .................................. 10 五、划款指令的确认与执行 ................................ 10 六、私募基金的注册登记 .................................. 14 七、估值方法及估值程序 .................................. 15 八、交易及清算交收安排 .................................. 17 九、投资监督 ........................................... 18 十、私募基金档案的保管 .................................. 19 十一、违约责任 ......................................... 19 十二、其他事项 ......................................... 20 附件一：基金成立通知书 .................................. 24 附件二：划款指令授权通知书 .............................. 25 附件三：合正海华双利一号私募证券投资基金划款指令 ........ 26 附件四：投资者信息明细表（样本） ........................ 28 附件五：TA参数表 ....................................... 28 附件六：估值业务参数表（样本） .......................... 30 附件七：联系人名单 ..................................... 32
2
为明确当事人的权利与义务，规范私募基金综合服务运作，规范各项业务正常开展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》等相关法律、法规、规章的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，订立本综合服务协议。
一、协议当事人
本协议由以下两方当事人签署：
（一）甲方：北京合正普惠投资管理有限公司 地址：北京金融大街5号新盛大厦5层501A室 法定代表人：赵雷 联系人： 13701091207 联系电话：010-58256465
（二）乙方：齐鲁证券有限公司 地址:济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：刘立莎
联系电话：0531-68889576
3
二、综合服务的主要内容
第一条 甲方委托乙方办理合正海华双利一号私募证券投资基金综合服务业务。
第二条 乙方根据本条款双方确认的服务内容，向甲方提供合正海华双利一号私募证券投资基金的综合服务：
服务项目 服务内容 （1）产品发行募集登记 （2）账户登记与变更 注册登记 （3）份额确认与登记 （4）权益分配 （5）非交易过户 外包服务类 （6）各类交易费用计算 （1）资产估值 （2）估值对账 估值核算 （3）会计核算 （4）基本和个性化财务报告 （5）客户账务查询 （1）资金账户的开立 账户开立 （2）协助银行结算账户开立 （3）协助证券账户的开立 资产保管 综合托管类 清算交收 资金账户内资产保管 （1）场内投资交易的清算交收 （2）场外投资及费用资金划付 （3）认/申购、赎回、分红资金划付 （1）投资范围监控 投资监督 （2）投资比例监控 （3）投资禁止行为监控 4