发布时间 : 星期三 文章融资融券业务知识测试参考题更新完毕开始阅读7983bbc0aa00b52acfc7ca56
31.客户融资买入、融券卖出的股票，近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的10%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过10个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的300%以上。（ ） A 对 B 错
32.在客户融资融券期间，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，证券公司客户信用交易担保证券账户没有配股权或优先认购权。（ ） A 对 B 错
33.融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。（ ） A 对 B 错 34、对于普通证券账户已办理创业板交易权限开通手续的客户，在申请融资融券业务时无需重新签订创业板风险揭示书。柜台人员直接在系统内将客户原开通信
息报送给登记公司，为客户的信用证券账户开通创业板交易权限。 A 对 B 错
35、公司融资融券业务的决策与授权体系按照董事会-融资融券业务领导小组-融资融券部等业务执行部门-证券营业部的架构设立和运行。 A 对 B 错 36、司法机关依法对客户信用证券账户或信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行。
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37、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 A 对 B 错 38、标的证券为股票的，该股票近3个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。 A 对 B 错 39、投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结的司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 A 对 B 错 40、证券交易所规定融资买入标的证券和融券卖出标的证券限于其认可的上市股票、证券投资基金、债券及其他证券。 A 对 B 错
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41、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。 A 对 B 错 42、在接受证券划转指令的规定截止时间前，证券公司不可以撤销已经发出的证券划转指令。
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43、融资融券可以采用大宗交易方式。 A 对 B 错
44、自然人客户可委托他人代理申请办理融资融券业务 A 对 B 错
45、客户信用证券账户可从事债券回购交易 A 对 B 错
46、单只标的证券的融资余额达到该证券上市流通市值的20%时，证券交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 A 对 B 错
47、客户申请开立信用账户，在满足基本条件的情况下只需通过征信评级即可。 A 对 B 错
48、客户融券期间，，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起5个交易内向证券公司申报。 A 对 B 错
49、充抵保证金证券部分可以直接计入保证金可用余额。 A 对 B 错
50、担保证券涉及收购（包括要约收购和协议收购）情形时，投资者可以通过信用证券账户申报预受要约。
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51、投资者不在本公司进行融资融券交易后不需要将信用证券、资金账户注销，去其他证券公司新开户即可。
A 对 B 错 52、信用资金账户办理的第三方存管银行必须与普通资金账户的第三方存管银行一致，使用同一个银行账号。
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53、客户融资融券合约开仓必须先把授信额度录入系统。 A 对 B 错 54、维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例，其计算公式：维持担保比例=现金+信用证券账户内证券市值/融资买入金额+融券卖出证券数量*市价
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55、在证券交易所上市交易的股票、证券投资基金、债券和其他证券都可以作为融资买入、融券卖出的标的证券。 A 对 B 错
56、为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资、融券期限最长不得超过12个月。
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57、证券公司对单个投资者融资、融券业务规模分别不得超过净资本的5%。 A 对 B 错
58、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%（含25%）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入；当其融资余额降低至20%（含20%）时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入。 A 对 B 错
59、证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。 A 对 B 错
60、融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股（份）或其整数倍。 A 对 B 错
61、在保证金金额一定的情况下，保证金比例越低，证券公司向投资者融资、融券的规模就越少，财务杠杆效应越低。 A 对 B 错
62、投资者信用证券账户由有融资融券业务资格的证券公司直接为投资者开立，这与普通证券账户由证券登记结算机构开立不同。 A 对 B 错
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