发布时间 : 星期二 文章农村商业银行案件责任追究实施细则更新完毕开始阅读733fa9bbb6360b4c2e3f5727a5e9856a5712263f
有关案件责任人员从轻或减轻处理：
（一）情节轻微且未造成损害的；
（二）因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；
（三）自查发现、主动揭露案件的；
（四）主动采取有效措施消除或减轻危害后果的；
（五）积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的；
（六）受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
（七）其他可从轻、减轻处理的情形。
第十六条 根据责任认定情况，有下列情形之一的，本行应当对有关案件责任人员从重处理：
（一）发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的； （二）监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的；
（三）指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的；（四）对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的；
（五）对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未采取落实措施或落实不到位，发生案件的；（六）案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的；
（七）隐瞒案件事实或隐匿、伪造、篡改、毁灭证据，抗拒、妨碍、不配合案件调查和处理的；
（八）对检举人、证人、鉴定人、调查处理人实施威胁、恐吓或打击报复的；
（九）其他应从重处理的情形。
第十七条 案件责任人员被撤职后，二年内不得安排担任同职（级）及以上职务。
第十八条 本行离职人员对离职前的案件发生负有责任的，本行应当做出责任认定，并报告监管机构，依法追究责任，案件责任人仍在银行业金融机构任职的，应当将认定结果及拟处理意见移交离职人员现任职单位。
第十九条 本行在案件问责工作中应当依法保障案件责任人员申诉的权利。
第二十条 案件责任人员涉嫌犯罪的，本行应当向公安、司法机关报案。
第四章 问责基本程序
第二十一条 发生涉案金额等值一百万元人民币（含）以上案件的，本行应当暂停案发机构分管负责人职务，并视情况暂停案发机构主要负责人职务，责成其积极配合案件调查。
发生重大、恶性案件的，本行应当暂停案发机构分管负责人、主要负责人职务，并视情况暂停总行分管负责人职务，责成其积极配合案件调查。
案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，即予以恢复原职。
第二十二条 案件查清后，总行应当组织开展具体案件问责工作。本行对案件责任人员做出免责、从轻或减轻处理的责任认定，应逐一提出处理意见和理由，并向当地银行业监督管理机构报告。
第二十三条 本行原则上应当在立案之日起3个月内对案件责任人员做出处理决定，并在决定后5个工作日内由总行报告省联社和当地银行业监督管理机构。
对确需延长案件办理时间的，应征得当地银行业监管机构同意。第五章 问责监督
第二十四条 问责工作未按照本细则规定开展的，本行应当追究负责具体案件问责工作主要负责人责任。涉嫌犯罪的，本行应当向公安、司法机关报案。
第二十五条 本行未按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定开展问责工作的，银行业监督管理机构可采取监管措施，督促本行严肃问责。
第六章 附 则
第二十六条 本细则实施后，以往有关案件问责工作规定与本细则不一致的，以本细则为准。
第二十七条 本细则由ⅩⅩ农村商业银行负责解释。 第二十八条 本细则自发布之日起施行。