发布时间 : 星期五 文章金融系统反洗钱知识考试题库更新完毕开始阅读59e89ff1770bf78a652954d2
责人签字确认。
125．检查组应按现场检查通知书确定的时间离开被查单位。 答案或答案要点：V
126．中国人民银行分支行现场检查时，如需延期退场，应报上级中国人民银行批准。
答案或答案要点：X中国人民银行分支行现场检查时，如需延期退场，应报本行行长或者主管副行长批准。
127．中国人民银行分支行如需延期，应报本行行长或者主管副行长批准。 答案或答案要点：V
128．中国人民银行分支行如需延期，应于现场检查通知书确定的离场日3天前告知被查单位。 答案或答案要点：V
129．检查组组长要及时掌握工作进度、检查情况，查看检查人员的检查记录，根据需要及时调整分工确保如期完成检查任务。 答案或答案要点：V
130．中国人民银行及其分支机构检查全部结束时应全部退还调阅资料，并经双方签章，再退出金融机构。 答案或答案要点：V
131．检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交检查组长审核。 答案或答案要点：X检查人员应对现场检查工作底稿进行分类整理，拟写现场检查总结，并将检查总结和检查工作底稿一并交主查人审核。
132．主查人应组织检查人员对有关检查内容进行复核、综合分析，制作现场检查事实认定书，内容包括被查单位名称、检查项目、检查日期、事实描述等。
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答案或答案要点：V
133．现场检查事实认定书应由检查组组长在每一页签字。 答案或答案要点：V
134．现场检查事实认定书最迟于现场检查离场次日起15 个工作日内完成。 答案或答案要点：V
135．被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认，但不得提出异议。 答案或答案要点：X被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。 136．被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起3个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。
答案或答案要点：X被查单位对现场检查事实认定书所述事实，应在收到之日起5个工作日内以书面形式进行确认或提出异议。 137．对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位由被查单位主要负责人签字确认。
答案或答案要点：X对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在每一页加盖行政公章，并由被查单位主要负责人签字确认。
138．对现场检查事实认定书所述事实没有异议的，被查单位应在每一页加盖行政公章，并由被查单位主要负责人签字确认。 答案或答案要点：V
139．对现场检查事实认定书所述事实有异议的，被查单位应提交说明材料及证据，检查组应予以核实。 答案或答案要点：V
140．被查单位超过时限未反馈对现场检查事实认定书意见的，检查单位不得对有关事实作出认定。
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答案或答案要点：X被查单位超过时限未反馈对现场检查事实认定书意见的，不影响检查单位根据证据对有关事实的认定。 141．反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得客户身份资料和交易信息，可以用于反洗钱行政调查和反洗钱刑事诉讼。
答案或答案要点：X反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查。
142．现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反映现场检查工作情况为重点，应报本行行长或者副行长。
答案或答案要点：X现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报告，应报本行行长或者副行长。 143．以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及金融反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报告。 答案或答案要点：V
144．中国人民银行分支行的反洗钱现场检查报告应报上级中国人民银行。
答案或答案要点：X中国人民银行分支行的反洗钱现场检查报告应报本行行长或者副行长。
145．反洗钱现场检查报告应总结分析现场检查中发现的深层次问题，提出改进反洗钱工作的政策建议。 答案或答案要点：V
146．现场检查结束后，对被查单位执行有关反洗钱规定的行为
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不符合法律、行政法规或者中国人民银行规章规定的，中国人民银行及其地市级以上分支机构应当制作现场检查意见告知书。 答案或答案要点：V
147．现场检查意见告知书，经本行行长或副行长批准后，送交被查单位。
答案或答案要点：X现场检查意见告知书，经本行行长或副行长批准，并加盖本行行政公章后，送交被查单位。
148．被查单位对现场检查意见告知书有异议的，应当在收到现场检查意见告知书之日起10日内向发出现场检查意见告知书的上级中国人民银行提出陈述、申辩意见。
答案或答案要点：X被查单位对现场检查意见告知书有异议的，应当在收到现场检查意见告知书之日起10日内向发出现场检查意见告知书的中国人民银行及其地市级以上分支机构提出陈述、申辩意见。
149．被查单位在规定期限内未对现场检查意见告知书提出异议的，不影响中国人民银行及其地市级以上分支机构根据现场检查相关证据对被查单位有关行为的认定和处理。 答案或答案要点：V
150．中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对现场检查意见书陈述和申辩的意见以及现场检查事实认定书和其他相关证据，制作现场检查意见告知书。
答案或答案要点：X中国人民银行及其地市级以上分支机构应当根据被查单位对现场检查意见告知书陈述和申辩的意见以及现场检查事实认定书和其他相关证据，制作现场检查意见书。 151．现场检查意见书应当包括现场检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位的处理意见。
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