发布时间 : 星期日 文章2014年证券从业资格考试《投资基金》绝密押题考试题库更新完毕开始阅读53ebb7cebd64783e08122b35
1、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。 A．被实行特别处理和被暂停上市的A股 B．基金 C．债券 D．央行票据
2、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。 A．责令改正
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款 3、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（ ）。 A．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度 B．明确了证券公司客户资产的性质
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备 4、基金监督机构包括（ ）。 A．中国证监会 B．商业银行 C．证券公司
D．证券投资咨询机构
5、上市公司董事会秘书的职责包括（ ）。 A．负责公司股东大会的筹备和文件保管 B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管 C．负责公司股权管理
D．办理信息披露事务等事宜
6、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 A．业务复杂程度 B．业务能力 C．业务时间长短 D．承担的责任与风险
7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ）。 A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的 B．转移或者隐瞒所募集资金的 C．利用募集的资金进行违法活动的 D．发行数额在100万元以上的
8、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（ ）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上
C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市 9、证券投资基金的销售人员包括（ ）。
A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员 D．取得证券经纪业务营销资格的人员
10、证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 A．电话 B．网上查询 C．书面查询
D．在营业场所公示
11、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（ ）。 A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．评估与控制体系 D．操作流程和风险识别
12、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。 A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户 B．挪用客户资产
C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 D．操纵市场
13、有下列（ ）情形的人员，不得注册为投资主办人。 A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 B．未通过证券从业人员年检
C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内 D．已取得证券从业资格
14、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ）。 A．中国证监会的自律管理 B．证券公司的内部控制 C．证券监管机构的监管 D．证券交易所的监督
15、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。 A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则
16、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。
A．一级市场中的虚假陈述 B．二级市场中的虚假陈述 C．新三板市场中的虚假陈述 D．面向社会公众的虚假陈述
17、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 A．身份
B．财产与收入状况 C．证券投资经验 D．风险偏好
18、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（ ），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 A．真实 B．准确 C．完整 D．及时
19、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（ ）。 A．订立章程
B．发起人认购股份 C．募股程序 D．召开创立大会
20、证券承销的方式有（ ）。 A．代销 B．包销 C．助销 D．直销
21、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ）。 A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人
22、财务与会计人员禁止从事（ ）。 A．承担与本职岗位有冲突的工作
B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C．未经授权动用本单位的资金、财产
D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
23、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（ ）。 A．具有法定最低限额以上的实收货币资本
B．主要负责人中2／3的人员有5年以上的证券管理工作经历
C．有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上 D．没有违反国家有关证券市场管理法规和政策
24、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
25、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
A．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司 B．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司 C．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司 D．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
26、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ）。
A．融资融券业务申请表 B．有效身份证明文件
C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 D．融资融券担保人证明
27、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（ ）签字。 A．董事长 B．总经理 C．经理 D．主任
28、有限责任公司的监事会行使的职权包括（ ）。 A．检查公司财务
B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案
29、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。 A．公司有重大违法行为
B．未按照公司债券募集办法履行义务
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
30、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。
A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系