发布时间 : 星期三 文章2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案解释更新完毕开始阅读2b3cba1752d380eb62946d59
5.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。( )
6.股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。( ) 7.我国暂不允许国际开发机构在中国发行人民币债券。( )
8.无面额股票没有内在价值。( )
9.结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如前终止条款)形式出现的。( )
10.对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )
11.金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。( ) 12.无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。( )
13.公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。( )
14.证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。( )
15.证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )
16.债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。( )
17.中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。( )
18.参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。( )
19.证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。( ) 20.根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。( )
21.中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。( ) 22.证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。( )
23.审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于稽查局的职责。( ) 24.契约型基金筹集的资金属于借入资金。( ) 25.证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。( )
26.可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。( ) 27.封闭式基金投资于流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期;基金投资的资产支持证券必须在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易。( ) 28.实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。( )
29.参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。( ) 30.为保护个人投资者的合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。( )
31.金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。( )
32.公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。( )
33.证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。( )
34.金融衍生工具是建立在金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。( ) 35.股权类期货是以股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。( )