发布时间 : 星期六 文章EPC模式下工程项目风险管理研究-阿迎萍更新完毕开始阅读1ee96f1f5f0e7cd185253605
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第3章 EPC模式下工程项目风险因素识别
3.1项目风险识别的步骤及方法
3.1.1项目风险识别的步骤
项目风险识别的主要过程如图3-1：
图 3.1 项目风险识别过程
EPC模式下工程项目风险监控与应对计划 EPC模式下工程项目风险因素识别 工程项目风险量化方法与评估方法研究 收集项目有关数据资料 项目风险识别 （1）收集项目有关数据资料。
风险是不会孤立地存在，它会伴随着许多信息，这些相关的信息可能是与项目有直接联系或是间接联系，还有可能从类似项目资料中获取，这就需要管理者注意收集必要的数据和信息。
项目资料的收集包括以下几个方面：
① 项目环境资料。项目建设实施的自然环境和社会环境资料，如水文、地质、气象等自然环境资料及政治、经济、文化等社会环境资料；
② 项目建设文件。项目建设各阶段的文件包含着大量具体真实的信息，这是风险识别最重要的基础资料，如建设合同、项目风险管理规划、项目管理规划及大纲、设计文件、施工文件、竣工验收文件等；
③ 类似项目有关的资料。项目过去发生的资料，以及类似项目的资料是必须收
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集的，尤其是对项目建设的经验教训总结，这些资料、经验对项目的风险识别是非常重要的也是有效地。
（2）项目风险的分类。
对项目的风险进行系统的分类，这样才能最大限度的防止遗漏隐含的风险，为下一步的风险因素分析提供良好的作业基础。不同行业、不同规模、不同地域的项目，它们自身的特征千差万别，这就造成各个项目体现出的风险类型不尽相同，表现出风险的多样性。一般情况下，项目风险的分类形式有：项目内外部环境风险、项目建设管理风险、项目主要控制目标风险、项目合同管理风险、项目技术系统风险等。针对不同项目应该选用不同的风险分类方式进行分类。
（3）识别项目中的风险因素及风险事件。
在项目数据资料收集和项目风险分类的基础上，对不同类型的风险，分析可能引发其产生的风险因素及风险事件，这样一个系统的风险识别过程，最大限度的考虑了风险因素及风险事件范围，保证了风险识别的质量。
首先，按风险的类型，辨识、推测项目中哪些因素存在不确定性，不确定性因素就可能产生风险。对分析出的不确定性因素进行客观性评价，判断这种不确定性因素是否可以推测出客观事实结果，如果可以推断出客观结果那就是确定性因素可以排除，并不构成风险。在推断的过程不能凭借主观臆断，要根据客观依据来判断。
最后，估计辨识出的不确定性因素是否发生并且产生损失，确定出项目的风险因素及风险事件。在识别出的风险因素及风险事件中，可能出现相同的结果，这就要对最后的风险识别结果进行归纳、整理、分类。这样可以帮助项目管理者清楚地认识风险的性质，减小在风险识别过程中的误判和遗漏，有利于理清思路，发现对项目有重大影响的风险因素及风险事件。
（4）编制具体的项目风险清单。
在风险分类、风险因素及风险事件识别的基础上，将项目所面临的风险重新进行汇总整理、分类排列，并详细列出引发各类风险的风险因素及风险事件，以清单的形式清晰地列出，这样就可以使每个人都预感到各种风险之间的联系，发现可能产生的连锁反应，有意识地将项目风险看成一个系统，从项目各个方面意识到风险的存在。
3.1.2项目风险识别的方法
针对不同的情况，风险识别的方法有很多，在实际运用过程中，考虑到可操作
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性和成本的原因，常用的风险识别方法有以下几种：
（1）流程图法。
项目风险识别常用的一种方法，用图解方式记录了项目的全部工作流程，项目的各组成部分之间的业务关系也可以明确表示出来，再结合项目的具体情况识别项目存在的风险。这样就可以帮助管理人员明确存在风险的具体环节，检查风险的起因和有可能产生的影响。流程图法不仅可以识别技术风险也可以识别非技术风险。
（2）检查表法。
根据已建类似项目发生过的风险，对项目的经验、教训总结归纳，分类整理成检查表，然后将当前项目的建设环境、建设规划、建设方案、建设程序等于检查表作比较，分析可能出现的风险。检查表中所列都是前者的项目风险管理宝贵经验，对项目管理者具有启发、开阔思路的作用。
（3）SWTO分析法。
在对企业内部环境进行优劣判断的基础上，分析企业外部环境的机会和威胁，得出优势、劣势、威胁及机会四种因素，利用矩阵形式排列，把各种因素进行匹配分析，最后得出结论。
（4）专家调查法。
专家调查法包括十余种方法，其中头脑风暴法和德尔菲法是最常用的。 ① 头脑风暴法。一般采用专家小组会议的形式进行，参与的人数不宜太多，一般只要五六人，多则十几人，创造一个无批评的自由的会议环境。大家就一个问题发表意见，参会者畅所欲言，充分交流，互相启迪，最后得出创造性意见。头脑风暴法适用于探讨的问题比较单纯，目标比较明确、单一的情况。如果问题牵扯面太广，就要先分解，在利用此法进行分步讨论。
② 德尔菲法。此方法是以匿名的方式通过几轮函询征求专家的意见，在对每一轮的专家意见进行整理、归纳、统计，并作为参考资料匿名地反馈给专家，供他们分析判断，提出新的意见。如此反复，直到专家的意见趋于一致，最终使结论的可靠性最大。
（5）情景分析法。
情景分析法是一种能够分析风险及其产生影响程度的方法。一个情景就是对事件未来状态的描述，可以采用数字、图表的形式描述项目受到风险影响后的变化及结果，供人们进行分析研究。当各目标相互冲突时，情景分析法就显得特别适用，它可以扩展管理者的视野，提供需要监视的风险范围，提醒管理者注意采用措施防范可能产生的风险。
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（6）故障树分析法。
该方法是从可靠性工程中引用过来的，能够对风险分层次地进行识别，不仅能识别出可能发生的风险，还能计算出风险概率。故障树法经常用于项目直接资料、经验相对较少的风险识别，它可以比较全面的分析项目中的风险，但由于方法操作繁杂，相对于大项目时，容易产生漏项和错误。
（7）初始清单法。
通过对项目的理解和认识，系统、全面的识别出项目中的风险，并以清单的方式列出，形成项目风险初始清单。然后根据项目实施的具体实际情况，结合风险初始清单进一步的对项目风险进行识别，进而确定具体项目的风险清单。
3.2 EPC模式的特点与风险特征
3.2.1 EPC模式的特点
随着经济全球化趋势的增强，各国企业都在通过结构调整、跨国经营和技术创新在全球范围内寻求更大的发展空间，国际市场的合作与竞争更加广泛和激烈。国际工程承包市场也得到了快速的发展，大型和超大型项目纷纷出现，传统的设计和施工分离的方式正在快速向总承包方式转变，业主对承包商的服务要求也越来越高。国际工程承包市场在承包模式上发生了很大的改变，EPC（设计-采购-施工）、EP（设计-采购）、BOT（建造-经营-移交）及 PPP（政府与私营部门合作）等方式被广泛采用。2003 年，美国有一半以上的工程合同采用 EPC 模式，根据美国设计建造学会（DBIA）的预测，到2015年，工程总承包模式在市场上被采用的份额将达到55%，超过传统模式。自20世纪90年代以来，我国也逐渐开始在国际工程承包项目中采用EPC模式。
E(Engineering)P(Procument)C(Construction)总承包模式，是由一家承包商或承包商联合体对整个工程的设计、采购、施工直至交付使用进行全过程的总承包，并对工程的质量、安全、工期和费用全面负责的一种项目建设的组织模式。1999 年 FIDIC 出版了标准的《设计采购施工 EPC 交钥匙合同条件》，它分别从合同文件管理、工期管理、费用和支付、质量管理、环保、索赔及争端解决等方面对 EPC 工程合同做出了全面规定，从合同条件上看，EPC 工程总承包改变了传统的“业主—工程师—承包商”三方模式，工程师以业主代表身份出现不仅使“业主和承包商”
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