发布时间 : 星期一 文章IPO辅导考试试题库更新完毕开始阅读03e76591804d2b160a4ec09b
C 会计师事务所、律师事务所等专业中介服务机构, 知道或者应当知道发行人或者上市公司虚假陈述，而不予纠正或者不出具保留意见的，对投资人的损失承担连带责任。
D 发行人、上市公司、证券承销商、保荐机构负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员未参与虚假陈述的，仅仅知道该虚假陈述但未明确表示反对的，无须对投资人的损失承担连带责任：
答案： （D）
3、发行人、上市公司、证券承销商、保荐机构负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员，除下列哪种情形外，应当认定为共同虚假陈述，对投资人的损失承担连带责任： A 参与虚假陈述的；
B 知道虚假陈述而未明确表示反对的；
C 应当知道虚假陈述而未明确表示反对的 D 未参与虚假陈述。
答案： （D）
4、证券交易内幕信息的知情人不包括：
A 发行人的董事、监事、高级管理人员；
B 持有公司百分之三股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
C 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； D 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
答案： （B）
5、证券交易内幕信息的知情人不包括：
A 发行人的董事、监事、高级管理人员；
B 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
C 公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； D 发行人参股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
答案： （D）
6、背信损害上市公司利益刑事案件中，上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事损害上市公司利益的行为，以及上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施损害上市公司利益的行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
A 无正当理由放弃债权、承担债务，致使上市公司直接经济损失数额在一百万元; B 致使公司发行的股票、公司债券被暂停上市交易的;
C 向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额在一百万元;
D 为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的。
答案： （D）
7、下列哪种情形，属于刑法所规定的从事与内幕信息有关的证券、期货交易：
A 持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他组织收购该上市公司股份的；
B 按照事先订立的书面合同、指令、计划从事相关证券、期货交易的； C 依据从上市公司董事会获得未披露的信息而交易的； D 交易具有其他正当理由或者正当信息来源的。
答案： （C）
8、在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法上“情节严重”，应予追究刑事责任： A 证券交易成交额在三十万元以上的； B 期货交易占用保证金数额在二十万元以上的； C 获利或者避免损失数额在十五万元以上的；
D 共进行两次交易。
答案：（C）
9、下列关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事责任说法错误的是：
A二次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为，未经行政处理或者刑事处理的，应当对相关交易数额依法累计计算。
B 同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按累计数额定罪处罚。
C 构成共同犯罪的，按照共同犯罪行为人的成交总额、占用保证金总额、获利或者避免损失总额定罪处罚，但判处各被告人罚金的总额应掌握在获利或者避免损失总额的一倍以上五倍以下。
D 内幕信息的泄露人员或者内幕交易的明示、暗示人员未实际从事内幕交易的，其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员或者被明示、暗示人员从事内幕交易的违法所得计算。
答案：（B）
10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，证券交易成交额累计在五十万元以上的，应按哪种案件予以追诉：
A 擅自发行股票、公司、企业债券 B 欺诈发行股票、债券
C 编造并传播证券、期货交易虚假信息 D 利用未公开信息交易
答案：（D）
11、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会
或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，获利或者避免损失数额累计在五万元以上的，或造成投资者直接经济损失数额在五万元以上，应按哪种案件予以追诉： A 诱骗投资者买卖证券、期货合约 B 欺诈发行股票、债券
C 编造并传播证券、期货交易虚假信息 D 利用未公开信息交易
答案：（A）
12、单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十以上，且在该证券连续二十个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量百分之三十以上的，应按哪种案件予以追诉： A 诱骗投资者买卖证券、期货合约 B 欺诈发行股票、债券 C 操纵证券、期货市场 D 利用未公开信息交易
答案：（C）
13、未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，发行数额在五十万元以上的，或者虽未达到上述数额标准，但擅自发行致使三十人以上的投资者购买了股票或者公司、企业债券的，应按哪种案件予以追诉： A 诱骗投资者买卖证券、期货合约 B 欺诈发行股票、债券 C 操纵证券、期货市场
D 擅自发行股票、公司、企业债券
答案：（D）
14、上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操